券商资管前投资经理刘建义老鼠仓案始末及对区块链的启示

近日，辽宁证监局披露了一起由前券商资管投资经理刘建义实施的“老鼠仓”案件，引发市场广泛关注。刘建义利用职务便利，获取未公开信息，并通过明示他人交易等手段，累计非法获利2077.32万元，最终被没收违法所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚款，同时被采取10年市场禁入措施。

案件细节：

刘建义案涉及两个主要方面：其一，本人利用未公开信息进行交易，获利2077.32万元；其二，明示他人（杨某远、柳某渊）利用未公开信息进行交易，获利395.36万元。这两个案件中，趋同交易的股票数量众多，成交金额巨大，严重扰乱了证券市场秩序。

调查显示，刘建义在2021年3月12日至2023年8月1日期间，担任某资管公司15只资产管理产品的投资经理助理及投资经理，利用其职务便利，知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息，从而进行“老鼠仓”操作。刘建义的辩解理由均被证监会驳回。

另一案例：

同时，重庆证监局也披露了湘财证券前任总裁孙永祥的“老鼠仓”案件。孙永祥利用未公开信息交易，并明示、暗示他人（傅某东、朱某尧）进行交易，最终被没收违法所得721.29万元，并处以1121万元罚款，被采取5年证券市场禁入措施。

对区块链的启示：

这两个案件暴露了证券市场监管的不足，也为区块链技术在金融领域的应用提供了新的思路。区块链技术具有透明、不可篡改、可追溯等特性，可以有效提高金融交易的透明度，降低信息不对称程度，从而预防和打击“老鼠仓”等内幕交易行为。

具体来说，区块链可以用于记录和追溯证券交易的全过程，包括交易参与方、交易时间、交易金额、交易标的等信息，这有助于监管机构及时发现和处理违法行为。同时，区块链技术可以构建一个公开透明的交易平台，让投资者更好地了解交易信息，从而减少信息不对称带来的风险。

当然，区块链技术在金融领域的应用也面临一些挑战，例如技术成熟度、数据安全、法律法规等问题。但是，随着技术的不断发展和监管体系的不断完善，区块链技术在预防和打击“老鼠仓”等内幕交易行为方面将发挥越来越重要的作用。

未来展望：

监管机构需要进一步加强对证券市场的监管力度，完善监管制度，同时积极探索区块链等新技术在金融领域的应用，构建更加安全、透明、高效的证券市场，保障投资者权益。 区块链技术在未来金融安全领域的应用值得期待，它或许能有效减少类似的内幕交易事件的发生，维护市场的公平公正。